一月一度的新三板主辦券商考核又到揭榜時，昨日晚間，全國中小企業股份轉讓系統（下稱“股轉系統”）公布了6月主辦券商執業質量評價結果。上述評價結果顯示，評價點值排名前五的主辦券商中，銀河證券再次位居第一，除此之外，東方證券、華融證券、華泰證券(601688)、中金公司和五礦證券五家并列第二。

　　股轉系統上述評價結果還顯示，6月份全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。

　　3月累計成績：中泰、東北、銀河位居前3甲

　　股轉系統官方信息顯示，6月份共有95家主辦券商參與評價，其中中信證券(600030)（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示93家主辦券商評價結果（詳見附件）。

　　32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

　　評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富(300059)、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二）。

　　據券商中國記者了解，自今年4月份新三板實施《主辦券商執業質量評價辦法》以來，至今股轉系統已經連續三個月對主辦券商的月度評價結果排名進行公布。月度之間排名常常出現比較大的變動。比如本次排名第2位的華融證券、華泰證券、中金公司、東方財富以及五礦證券在5月份的排名分別在62、49、85、84以及74名。

　　至于上述5家券商在6月份排名成績大反轉的原因，券商中國記者梳理發現，除了網信證券、中郵證券、大同證券、中天證券、華寶證券、銀泰證券以及長城國瑞幾家6月份完全沒有業務量的券商之外，上述排名靠前的5家券商是為數不多的6月份負面記錄為零的券商。

　　不過從4、5、6三個月份的累計計值排序來看，位列前三位的分別是：中泰證券、銀河證券和東北證券(000686)（并列第二），其次是中信建投和華鑫證券。

　　記錄負面行為315條 存3項重災區

　　本月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。

　　股轉系統官網顯示，被記錄負面行為最多的為推薦后督導中的“股票發行備案申請收到全國股轉公司的反饋問題清單”，記錄條數達到58條，其次是交易管理中的“前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。”以及綜合管理中的“業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤，掛牌公司名稱、證券賬戶號、交易單元號、股份數量等。”記錄的負面行為分別達到44和42條。

　　掛牌后督導類中，負面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復牌申請提交不及時、生效日期有誤、未蓋章等情形。第15條發行備案申請反饋問題主要集中在中介機構未就是否存在股份代持、持股平臺等情形發表明確意見，未充分披露投資者適當性認定依據，認購對象未按期繳款，關聯方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，發行備案文件中計算、文字錯誤等問題。

　　股轉系統官網數據顯示，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商58家，合計占總記錄數的45.08%（5月30.07%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計占總記錄數的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數的14.60%（5月17.21%）。

　　從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國金證券(600109)；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。