2016-7-20 09:29|
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| 上海市場要素完備，資本市場活躍，聚集了眾多金融機構和上市公司，在形成聚集效應的同時，也不可避免地帶來各類矛盾和糾紛。以2015年為例，上海轄區受理的證券期貨信訪、投訴、舉報為3051件，在受理的各類信訪、投訴、舉報中，半數以上是涉及經濟糾紛的,處理這些矛盾和糾紛占用大量的行政監管資源和司法資源。在此背景下，上海證監局積極探索建立資本市場糾紛多元化解決機制，力圖通過司法、行政、調解三方協作機制的建立，為廣大中小投資者建立一套公平、公正和高效的糾紛解決機制，實現多方共贏。 一、成立調解組織，讓權益實現更加便捷 近年，上海證監局探索監管部門與行業協會的糾紛處理對接機制，分別推動轄區證券、基金同業公會成立糾紛調解中心承接投訴處理,制定并頒布證券糾紛調解相關制度，明確調解程序、調解員的組成、調解經費來源等。2013年9月，隨著12386熱線的開通，上海證監局收到的投訴量呈快速增長趨勢，上海證監局逐步將該類投訴轉各自律組織處理，各自律組織在處理糾紛時，積極發揮調解中心的作用，盡力促成雙方達成和解。2015年共成功調解615件，占所處理投訴的55%，涉案金額（賠償或補償投資者）達6670萬元。 二、賦予司法效力，讓依法維權不再尷尬 2014年起，中證中小投資者服務中心（以下簡稱服務中心）開始建立全國證券期貨糾紛調解中心。上海證監局借助服務中心地處上海優勢，將監管中遇到的一些投訴糾紛引導當事人向調解中心提出調解申請，并努力促使雙方達成調解協議。為推廣專業化糾紛調解，增強調解的法律約束力，完善調解與訴訟的對接機制，上海證監局會同服務中心于2015年分別與上海市第一中級人民法院、上海市第二中級人民法院簽訂了《證券期貨糾紛多元解決機制合作協議》，明確了上述法院受理的證券期貨民事糾紛可委托服務中心調解，服務中心自行受理達成的調解協議也可向上述法院申請司法效力確認。 三、引入仲裁程序，讓維權途徑更加多元 除推動建立訴調對接機制外，上海證監局多次嘗試在信訪投訴糾紛處理中引入金融仲裁程序，以仲裁裁決的形式確認調解的法律效力。2011年，上海證監局與上海市金融仲裁院建立起固定合作機制，先后選派了五名優秀監管干部擔任仲裁院的仲裁員，參與審理了徐家匯商城職工持股會產權糾紛、住總集團與大通證券糾紛等40余起案件。審理的徐家匯商城職工持股會產權糾紛發生在公司上市過程中，涉及426名職工持股會員工，爭議總金額達9528萬元，上海證監局多次在職工代表與公司大股東間進行協調，最終促使大部分持股員工與大股東達成調解協議。 四、加強溝通協調，讓歷史問題得以化解 1992年，上海輪胎翻修廠246名職工通過集資方式購買了十幾萬股原水股份（現更名為城投控股）原始法人股，1996年輪胎翻修廠因經營不善被法院依法宣告破產并注銷，破產后的財產由大眾公司受讓。原水股份法人股因屬職工集資購買,未被列入破產財產，仍存放于上交所設立的上海輪胎翻修廠證券賬戶內。現因輪胎翻修廠主體不存在，原水股份法人股無法過戶至職工名下，更無法在二級市場上進行股票交易。2007年起246名職工開始不斷上訪，上海證監局在確認大眾公司對職工享有股票權利不持異議后，多次協調相關部門，但未見明顯成效，直至2014年，在與上海市徐匯區人民法院反復溝通后，法院同意統一受理該批股東資格確認糾紛，并以法院判決的形式支持原告訴訟請求。判決生效后，上海證監局進而推動中國登記結算上海分公司、徐匯區稅務局等相關單位完成股票過戶，確保判決得到順利執行。 五、強化宣傳推廣，讓調解文化逐步形成 上海證監局在日常監管中，注重通過法律講座、媒體報道、發布典型案例等方式，引導投資者轉變觀念，讓投資者知道調解、了解調解、愿意調解。對通過調解實現和解的證券期貨經營機構，如果存在違規情形，在進行監管措施等處理時可以適當從輕。 近日，最高人民法院與中國證監會聯合發布了《關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》，進一步明確了證券期貨糾紛調解的性質和司法效力。上海證監局將進一步密切與地方人民法院溝通，支持轄區各調解組織開展工作，引導證券期貨經營機構、投資者以調解方式化解糾紛，探索與中證中小投資者服務中心建立固定對接機制，合法、公正、高效化解證券期貨糾紛，共同維護投資者合法權益。（上海證監局） |
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