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加強訴調對接構建和諧市場

2016-7-20 09:29| 發(fā)布者: 編輯| 評論: 0 | 字體：

摘要: 　　為進一步貫徹落實國務院《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，江蘇證監(jiān)局積極加強與江蘇省高級人民法院和南京等市級法院的協(xié)作，建立訴調銜接機制，健全江蘇轄區(qū)多元化糾紛解決機制，構 ...

　　為進一步貫徹落實國務院《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，江蘇證監(jiān)局積極加強與江蘇省高級人民法院和南京等市級法院的協(xié)作，建立訴調銜接機制，健全江蘇轄區(qū)多元化糾紛解決機制，構建和諧資本市場。
　　一、立足機制建設，點面結合推進訴調對接
　　2015年12月16日，江蘇證監(jiān)局與南京市中院簽署《關于加強證券期貨糾紛案件訴訟與非訴訟銜接機制工作合作備忘錄》。《備忘錄》進一步擴大了訴非銜接的適用范圍，將調解案件類型從行業(yè)內部糾紛延伸至上市公司、證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構及相關從業(yè)人員、投資者等各類市場主體之間的證券期貨民商事糾紛，特別是將目前法院受理壓力較大的上市公司虛假陳述民事賠償糾紛納入了對接范圍。《備忘錄》的簽訂標志著江蘇轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解決機制邁出新的步伐。
　　為進一步深入推進訴調對接機制，全面落實最高人民法院和中國證監(jiān)會《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》的要求，江蘇證監(jiān)局主動對接江蘇省高級人民法院，就在全省范圍內落實訴調對接工作進行深入磋商，并向省高院許前飛院長主動匯報，爭取工作的支持。目前，在前期大量調研商討基礎上，已商定簽訂《工作備忘錄》，拓寬在江蘇試點法院的范圍，將試點范圍擴大到資本市場發(fā)達、市場主體總量大的蘇州、無錫兩市，并就最高人民法院和中國證監(jiān)會相關要求進行細化和落實，進一步貫徹落實好劉士余主席的講話精神。
　　二、把握三個環(huán)節(jié)，規(guī)范調解工作流程標準
　　與南京市中院建立訴非銜接機制之后，江蘇證監(jiān)局指導省上市公司協(xié)會、省證券業(yè)協(xié)會在總結原有調解經驗的基礎上，按照備忘錄的要求開展了具體案件的調解工作。目前，姜某訴某上市公司證券虛假陳述責任糾紛案、肖某訴某證券公司證券交易代理合同糾紛案均順利調解結案。在個案調解過程中，注重從三個環(huán)節(jié)推動和協(xié)調。一是督促協(xié)會審慎選派調解員，二是進一步理順訴調對接流程，三是與當事人及經辦法官充分交流。經調解人員耐心細致的溝通，雙方最終順利達成調解協(xié)議，兩原告均向南京市中院撤回訴訟請求。
　　三、積極整合資源，推動調解平臺建設
　　江蘇證監(jiān)局正積極指導、推動江蘇省證券期貨糾紛調解中心建設。根據初步方案，調解中心將由省上市公司協(xié)會、省證券業(yè)協(xié)會、省期貨業(yè)協(xié)會和中證中小投資者服務中心聯(lián)合發(fā)起設立。調解中心建成之后，將實現轄區(qū)內證券期貨糾紛的集中受理、統(tǒng)一調解，調解員隊伍也將進一步擴大整合，實現投訴、調解、訴訟之間的無縫對接。
　　四、加強交流協(xié)作，推動訴調對接務求實效
　　在積極推動案件調解的基礎上，江蘇證監(jiān)局與相關法院積極開展訴調相關交流協(xié)作，取得積極效果。一是組織調解員觀摩學習證券糾紛案件的審理。江蘇證監(jiān)局組織相關行業(yè)協(xié)會、部分證券糾紛調解員等35人赴南京中院參與旁聽證券虛假陳述民事賠償案件的庭審，加深證券糾紛調解員對法院庭審過程及證券虛假陳述民事賠償案件審理要點的了解。二是積極組織證券糾紛調解工作培訓。為提高調解員隊伍的業(yè)務能力，江蘇證監(jiān)局指導行業(yè)協(xié)會積極開展對調解員的專業(yè)培訓，聘請中國證券業(yè)協(xié)會、南京市中院、南京市公證處等相關調解專家進行授課。三是召開訴調對接聯(lián)席工作會議。今年上半年，江蘇證監(jiān)局與南京市中院、省證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會及上市公司協(xié)會共同召開了首次訴調對接聯(lián)席工作會議，會議總結了前期訴調對接工作成果，并對下一步加強訴調對接的重點難點問題進行了協(xié)商，取得了積極效果。
　　（江蘇證監(jiān)局）

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