因首創證券資管業務違規，北京證監局日前對首創證券下發行政監管措施決定書，責令該公司增加內部合規檢查次數。

　　北京證監局稱，首創證券存在以下違規行為：2016年3月16日，首創證券管理的“首創證券-首創集團-招商銀行定向資產管理計劃”，通過上海證券交易所股東收益平臺客戶端買入“15文旅債”，所需資金共計約2595.63萬元。不過在該產品的托管銀行當天未實際執行轉賬的情況下，首創證券未核驗資金，完成了該筆交易的交收工作，導致了該產品賬戶當天透支768.21萬元，日終結算時占用了該公司其他客戶的資金。

　　北京證監局稱，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》相關規定，反映出首創證券公司內部控制不完善，責令該公司在2016年8月1日至2017年7月31日期間，每3個月對資產管理業務資金管理各環節開展一次內部合規檢查，并在檢查后的10個工作日內報送合規檢查報告。

　　對此，北京一家券商資管業務負責人稱，首創證券資管產品在資金和債券交割時沒有匹配，屬于賬戶清算層面問題。

　　另外一家券商系資管公司高管表示，此類問題屬于債券市場操作中出現的問題，在債券市場，機構之間有時會出現實際錢款還在途中就開始交易的現象，“但券商資管一般不敢這樣做。”