2016年，無疑是資本市場聚力扶貧的一年。

　　自年初證監會新聞發言人鄧舸表示要以多層次資本市場建設為依托聚焦精準扶貧、精準脫貧，到9月9日證監會發布《關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》，監管層一以貫之，將扶貧進行到底。數據顯示，2016年西藏共有3家企業完成IPO，融資10.39億元；新疆共有6家企業完成IPO，融資24.08億元；受理7家貧困地區首發企業。中國證券業協會發布的數據則顯示，2016年共有82家證券公司參與了扶貧工作，共覆蓋125個貧困縣。

　　目光聚焦四川，資本聚力扶貧的力量一樣不可小覷。在四川證監局的指導和四川省上市公司協會、證券期貨業協會的組織帶領下，2016年四川資本市場凝心聚力，上市公司、證券公司、期貨公司等各大市場主體紛紛出擊，以定點扶貧、金融扶貧、愛心捐贈等多種形式開展扶貧工作。進入2017年，“扶貧”依然是資本市場的熱詞，四川資本聚力扶貧也仍在路上。

　　全年扶貧投入逾5000萬

　　正所謂，有錢出錢，有力出力。

　　隨著國家脫貧攻堅戰略的不斷推進，四川證監局黨委始終深入貫徹落實中央、省委省政府和中國證監會黨委對新時期扶貧開發工作的重大部署，立足實際扶貧，強化社會合力，在其指導下，四川省上市公司協會、四川省證券期貨業協會也積極開展扶貧工作，組織號召越來越多的資本市場主體加入扶貧行列。

　　資本市場扶貧，首當其沖的自是融資功能。數據顯示，2016年，四川全省累計實現資本市場直接融資971.84億元，其中貧困地區企業通過資本市場累計融資280.9億元（含存量債券）。同時，加大對貧困地區企業上市融資的支持力度，2016年，位于貧困地區的帝王潔具、川環科技、千禾味業首發上市，融資金額9.26億元。

　　2016年初，四川證監局確定定點幫扶村為岳池縣北城鄉高木橋村，隨后立即選派行業優秀干部前往高木橋村駐村幫扶，積極組織行業力量進行了對口幫扶。并且，其先后組織行業力量向貧困戶及部分村民捐贈雞苗1700只，飼料7.2噸，微耕機10臺、旋耕機1臺、拖拉機1臺，化肥40噸。另組織行業力量籌措資金130萬余元，用于危舊住房、山坪塘、到村公路、文化廣場等基礎設施建設，并向每一戶貧困戶捐贈了棉衣棉被，帶去節日的祝福，取得良好效果。2016年末，該村及全村22戶貧困戶均已實現脫貧摘帽。

　　四川證監局扶貧先行，整個四川的資本力量也迎頭趕上。據不完全統計，2016年全行業派駐駐村干部21名，針對產業幫扶、設施建設、捐贈款物等項目投入資金5427.51萬元，其中，證券機構投入348.46萬元，期貨機構投入6萬元，投資咨詢機構3萬元，上市公司投入5070.06萬元。針對輔助弱勢群體愛心捐贈473.66萬元，其中證券期貨機構捐款72.70萬元，期貨機構捐款2.32萬元，上市公司捐款405.58萬。

　　精準切入“授之以漁”

　　但是，扶貧進入攻堅階段，捐款只屬于最淺層次。監管層鼓勵的是，要建立長效機制，授貧困地區以“漁”，而這在四川2016年資本市場的扶貧工作中已經體現。

　　2016年，證監會出臺了《關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》，其中明確對貧困地區企業在申請首次公開發行股票并上市的，適用“即報即審，審過即發”政策；對申請在中小企業股份轉讓系統掛牌的，適用“即報即審，審過即掛”政策；對發行公司債、資產支持證券的，適用“即報即審”政策。對此，四川證監局注重對政策的宣傳引導，鼓勵貧困地區企業通過資本市場融資，圍繞轄區多層次資本市場建設，積極推進金融扶貧工作。

　　2016年以來，四川證監局領導帶隊到巴中、廣元宣傳講解貧困地區IPO融資政策，利用省級脫貧驗收考核機會在鄰水、蓬溪宣傳上述綠色通道，使貧困地區對證監會支持貧困地區發展的政策有新的了解。四川證監局還先后與巴中、廣元等13個市州簽訂了資本市場合作備忘錄，建立了協作機制，形成了多方聯動、齊抓共促的金融扶貧格局。2015年起，四川證監局還派送優秀專業干部到廣元市金融辦及劍閣縣掛職兩年，助推當地金融扶貧工作。

　　此外，在金融扶貧中，有33家機構以培訓、宣傳、講座等形式開展了金融知識教育，覆蓋33187人。其中就包括證券機構28家，覆蓋32742人次；期貨機構3家，覆蓋131人；投資咨詢機構1家，覆蓋150人；上市公司1家，覆蓋164人次。與此同時，有3家機構發行扶貧債券，其中最具代表性的扶貧債為華西證券發行的全國首只“易地扶貧搬遷項目收益債”，首期5億已成功發行。另有5家公司為貧困地區提供IPO輔導或相關培訓。

　　另外，四川省上市公司協會和證券期貨業協會的各會員單位還結合自身優勢，或與地方政府簽訂戰略合作協議，發展當地產業，或申請國家資金用于農村電網改造等，通過產業扶貧、民生扶貧等方式改善貧困地區生產、生活條件，促進貧困群眾脫貧致富。

　　在這里，不得不再次提到高木橋村。針對定點幫扶的高木橋村，幫扶單位也是精準切入，授之以漁。首先，針對高木橋村貧困戶多數勞動力匱乏，受教育程度偏低，缺少專業技能的情況，四川證監局組織行業力量向貧困戶及部門村民捐贈雞苗、飼料，并安排專業人員進行家禽養殖技術講座，協助落實貧困戶貸款事宜，預計可以為貧困戶實現增收13萬余元。其次，高木橋村種植業機械化程度偏低，化肥使用率不高，生產用水條件不佳，部分村組交通不便等情況，在一定程度上制約了該村產業發展。四川證監局組織行業力量向該村捐贈添置微耕機、籌措資金修建山坪塘等，幫助完善基礎設施建設，提升產業水平。同時還組織資本市場行業力量幫助修建1000平方米文化廣場一座，包括日間照料中心、配套籃球場、羽毛球場及健身器材等，提升村民生活質量。

　　“輸血”到“造血”模式推陳出新

　　當然，四川資本聚力扶貧絕不僅僅停留在枯燥的數據上，而是扶貧形式的不斷推陳出新，切實踐行扶貧工作從“輸血式”向“造血式”轉變。

　　2016年12月2日，四川省“上市公司三州行”首站活動在阿壩州正式啟動，省內外16家上市公司、10家金融機構及律師事務所到場，現場簽約14項，簽約金額超160億元。此后，上市公司陸續走進涼山州，走進甘孜州，通過邀請全國優質上市公司、金融機構前往三地，分別與當地優勢產業重點企業項目進行對接，因地制宜開展產業扶貧。

　　再往前推，華西證券運用資本的力量扶貧，已早早走在了同行前列。2016年9月12日，由華西證券設計，全國首個易地扶貧搬遷項目收益債券“16瀘扶貧項目NPB”，以6.79倍的認購倍數成功募集了首期5億元的資金，不僅一舉奠定了資本市場對于扶貧債券的認可，更是有效推動了扶貧攻堅的新路徑。接下來，華西證券同樣模式的項目——蒼溪縣興蒼建設有限公司10億元易地扶貧搬遷項目收益債券，也將進入發行流程中。

　　扶貧攻堅，作為資本市場重要個體的上市公司也在行動。科倫藥業作為民企，始終把“利義兼顧、扶危濟困”的社會責任納入企業文化，而作為現代化醫藥集團，一直以深化醫療衛生對口支援，加強貧困地區醫療衛生機構建設，加快培養以全科醫生為重點的基層醫療衛生人才，提升貧困地區公共衛生服務水平為己任。2016年1月公司牽頭加入“四川省醫藥愛心扶貧基金會”并簽署310萬元人民幣捐贈協議；2月向四川省少數民族地區衛生發展促進會捐款22萬元，專門用于改善部分少數民族地區婦幼保健院基礎醫療設備的配置和鄉村衛生機構針對婦幼保健方面的培訓和進修……

　　2016年，四川資本市場凝心聚力，不僅推動轄區資本市場脫貧攻堅各項工作有序有效開展，扶貧工作也取得了實效，四川證監局還被四川省脫貧攻堅領導小組評為定點扶貧工作先進單位。而為了表彰先進，樹立典型，進一步激發資本市場主體及從業人員工作的積極性、主動性和創造性，四川省上市公司協會、四川省證券期貨業協會下設的四川資本市場扶貧開發工作領導小組還評選表彰了2016年度扶貧工作先進單位和個人，包括華西證券、瀘州老窖、劉子楠、范斌等，同時通報表揚宏信證券、倍特期貨、滕興付等。

　　資本聚力扶貧，四川取得了令人矚目的成績，并將一直行動下去。

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　　上市公司三州行 因地制宜產業扶貧

　　2016年12月2日，四川省“上市公司三州行”首站活動在阿壩州正式啟動，省內外16家上市公司、10家金融機構及律師事務所到場，現場簽約14項，簽約金額超160億元。

　　兩周之后的12月16日，“上市公司三州行”活動又走進涼山，華僑城集團、五礦稀土集團、新希望六和、云圖控股、吉峰農機等上市公司及大股東與涼山州簽署了產業戰略合作意向書，意向合作金額達155多億元。而根據協議，上市公司及其大股東將通過新建、并購、合資、合作等方式，深度參與涼山州旅游等相關產業或項目的建設，涼山州政府在項目土地征用、景區內經營項目、政府資源配置、稅收優惠政策等方面給予支持。

　　今年1月中旬，“上市公司三州行”活動迎來收官，四川成渝、四川路橋等上市公司和四川省上市公司協會分別與甘孜州簽署了產業戰略合作協議或備忘錄，意向合作金額達120億元。

　　橫跨兩年，歷時2個月的四川省“上市公司三州行”活動成效顯著，共篩選出“三州”地區文旅業、農業、礦產業等優勢產業21個重點項目、28家企業及23個重點上市培育企業；上市公司、上市公司協會、金融及中介機構與“三州”政府共簽署合作協議36項，達成意向合作金額共計460億元。這是積極發揮資本市場作用，深入基層、因地制宜開展產業扶貧的四川行動，亦是四川省資本市場踐行金融扶貧的一項創新舉措。

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　　多措并舉 證券公司發力扶貧

　　除了華西證券首創扶貧債，探出精準扶貧新路之外，其他四川本土的證券公司也在扶貧第一線發力。

　　作為四川唯一一家上市券商，國金證券多舉并措，攜手貧困地區奔小康。公司對口幫扶縣為九寨溝縣，而對口扶貧的是該縣下的白河鄉太平村。在經過走訪調研之后，白河鄉生態農莊建設項目確定為公司的扶貧項目，項目總投資208.97萬元，資金由縣、鄉及農戶自籌解決，項目建設期從2016年9月—2017年8月。去年6月，國金證券董事長開會決定投入100萬元幫助該項目建設。隨后公司又發布了《扶貧募捐倡議書》公告，讓公司全體員工伸出援助之手，一起參與到“駐村幫扶”活動中來。截止11月3日，共收到員工捐款57600元。此外，國金證券還在上市輔導的企業中，有針對性地選擇了四川貧困地區四川巴中南江的四川七彩林業開發有限公司和四川康定縣的四川里伍銅業股份有限公司進行上市輔導，力爭

　　通過這一舉措，幫助貧困地區產業發展，使貧困地區的企業能得到足夠專業的技術支持。公司下一步還將安排投行部門更多地調研貧困地區的企業。

　　宏信證券也在積極行動，先后下派2名“第一書記”駐村幫扶。在“第一書記”所在的兩個對口幫扶村，公司根據兩村實際發展條件和意愿，全力配合落實“1+X”產業政策的實施發展，實現兩幫扶貧困村協同規劃整合資源。公司配合政府協調幫助聯系核桃種苗兩萬株，兩村合計下種2000余畝。由于回項村貧困戶養雞發展意愿較強，結合實際規劃，宏信證券還積極派員聯系先進規�；�養殖場，出資購買首批產業幫扶實驗性雞苗，實現回項全村常住貧困戶191戶全覆蓋發放，并致力于溝通，引導村民擴大規模、科學喂養、模式化銷售的產業發展思路。

　　川財證券也在行動，不僅駐村幫扶雷波縣馬湖鄉唐家山村，計劃從基礎設施建設和產業發展兩個方面給予幫扶，力爭通過建設村委會至畜牧養殖基地村道（約2.5公里）和發展林下經濟（養殖跑山雞1000只）等具體措施，幫助唐家山村于2017年實現脫貧目標，還在蒲江縣壽安鎮和西來鎮選擇了兩戶因傷致殘致貧的農戶實施一對一的精準扶貧。

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　　精準扶貧 期貨公司在行動

　　作為資本市場的參與主體，期貨公司2016年也在扶貧工作中成績顯著。

　　為支持岳池縣高木橋村扶貧工作，國金期貨向全體員工發出募捐活動倡議書，捐贈2萬元用于高木橋村的危房改造。倍特期貨也不落后，積極參與援建扶貧，捐贈款項2萬元，專項用于四川資本市場扶貧示范村—岳池縣高木橋村等扶貧開發工作，爭取幫助該示范村早日脫貧。華西期貨則不僅捐贈2萬元用于當地貧困戶危房改造，還考慮到當地人民積壓的農貿貨品因為交通、渠道問題難以銷售，先后多次號召組織公司人員批量采辦，實實在在解決了扶貧對象的現實問題。

　　除了對高木橋村的對口幫扶，倍特期貨還對簡陽石盤鎮農戶實施精準扶貧。2016年8月，公司組織了愛心捐款，9月1日由總經理率領公司員工代表，滿載著公司全體員工的殷切關懷與愛心，深入到受助農戶家中親切慰問。在簡陽市、鎮兩級民政部門領導的見證下，總經理代表公司全體員工現場向受助農戶捐贈現金及物資。公司表示，將一如既往地堅持“誠信經營、回報社會”的理念，在發展企業的同時，積極投身扶貧慈善事業，用愛心和奉獻來反哺社會。公司后續還將繼續開展系列愛心活動，用實際行動主動肩負起企業應該承擔的社會職責，為社會主義建設與和諧社會構建添磚加瓦，傳播社會“正能量”。

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　　結合公司優勢 四川路橋為貧困地修路建橋

　　作為四川知名上市公司，四川路橋承擔了南江縣的對口定點幫扶和精準扶貧任務。公司主動作為、多措并舉、精準發力，從基礎設施建設、產業發展、聚居點建設等著力推進，脫貧攻堅工作取得了一定的工作成效,榮獲首屆“四川十大扶貧愛心組織”稱號。

　　南江縣底子薄、基礎差、貧困程度深是最大的基本縣情，加之大交通格局尚未完全形成，區位劣勢沒有得到徹底改變。四川路橋經實地考察和調研，多次與南江縣領導商談，最終就戰略合作達成了意向，并簽訂了戰略合作協議，就南江縣基礎設施建設、旅游地產開發、城鄉土地增減掛鉤、石墨產業開發等多個項目達成意向性協議，合作項目投入近263.08億元。其中，四川路橋負責實施的南江縣天池鄉、柳灣鄉、東榆鎮三個城鄉建設用地增減掛鉤項目投資4億多元，全面改造了農村貧困戶住房，徹底改善了居住條件。“一路通，百業興”。作為橋壩村結對幫扶單位，四川路橋充分發揮公司優勢資源，著力解決基礎設施落后的實際問題。公司出資1887余萬元援建的7.139公里安桃公路自2016年3月份開工以來，截止目前路基工程已經貫通，道路已經完成硬化5公里，剩余2.1公里正在加緊施工當中，道路安保設施已經進場。建成通車后將極大程度改善老百姓交通條件，結束3個村不通公路的歷史，解決橋壩片區（橋壩村、田磅村、響水村、五星村）4個精準建卡貧困村1500余戶5000余人安全出行問題，相比現在橋壩村到南江縣城車程（32公里）要縮短近11公里，公路的建成將帶動以橋壩為核心區域的連片精準貧困村經濟產業的發展、聚居點的建設。

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　　扶貧缺錢發債券 華西扶貧債探出新路子

　　很長一段時間以來，談扶貧必談易地扶貧搬遷，然此法雖惠及面廣，但所需資金量大，政府力量之外，多元化籌措資金是難點。為解決該難題，四川證監局注重發揮資本市場的功能作用，統籌資本市場行業力量，鼓勵轄區金融機構創新實踐，探索通過項目收益債籌集資金的新舉措。在經過一年的調研開發之后，華西證券探出新路，解決了這一問題。

　　2016年9月12日，由華西證券設計、華西證券與國開證券聯合主承銷、四川成功發行的全國首個易地扶貧搬遷項目收益債券——瀘州市農村開發建設投資公司發行的首期5億元債券成功發行，投向敘永、古藺片區易地扶貧搬遷建設項目，中標利率4.30%，創10年期同類債券最低中標利率記錄，全場認購倍數達到6.79倍。

　　據悉，易地扶貧搬遷項目收益債主要依靠實施扶貧搬遷項目產生的土地指標流轉收益，集合國家專項財政資金、政策銀行資金和資本市場資金完成易地扶貧搬遷任務。通過對已有政策資源的整合，引入資本市場資金活水，圓滿解決了在不增加地方政府債務的前提下，妥善完成脫貧攻堅任務的資金難題。

　　易地扶貧搬遷項目收益債券首期發行火爆，市場反應狀況良好。目前，華西證券廣元市蒼溪縣易地扶貧搬遷債項目已獲國家發改委批文，獲批非公開發行10億元，10年期債券；并已對巴中恩陽縣、廣安市廣安區等4個國家級貧困縣進場開展組券工作。

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　　董事長掛帥 瀘州老窖結對幫扶

　　為確保精準扶貧實現幫扶村順利脫貧摘帽，瀘州老窖董事長劉淼親自掛帥，成立七人專項工作組，選派兩名骨干掛職駐村第一書記、副書記。公司全體高管帶頭，發動基層黨總支、黨支部黨員、骨干結對幫扶41戶貧困戶。

　　作為國企和知名酒企，瀘州老窖精準扶貧的數據十分亮眼。2016年，公司累計捐款1091.08萬元用于基礎設施建設；捐款1000萬元用于合江縣回洞橋村干道建設；捐款23.6萬元和引資2.5萬元用于向田村干道和9公里入村道路及擋土墻和堡坎建設；捐款50萬元修建向田村黨群服務中心；引資14.98萬元幫扶向田村建水池、垃圾站和公示欄。

　　此外，瀘州老窖還建立“一對一”結對幫扶向田村貧困戶機制。2016年公司向向田村貧困戶發放83頭豬仔和1200只雞苗，共計價值8萬余元；引資6萬元用于該村村民教育培訓費；2016年公司員工向貧困戶愛心認購土雞、土豬肉等農副產品共計4.6萬元；開展送溫暖

　　活動，發放慰問金、慰問品7.6萬元。

　　捐贈只是幫扶的一種，更重要的是探索建立幫扶可持續發展模式。瀘州老窖捐助30萬元設立向田村幫扶養殖基金，該基金為不動本基金，用于貧困戶養殖母牛，預計每年出欄后每戶貧困戶可增收1200-3000元�；�金本金每年回本并繼續用于該村發展養殖業和集體經濟。另外還利用互聯網，創新發展營銷。一方面，通過瀘州老窖電子商務股份有限公司這個平臺，建立了向田村就讀大學生“孵化器”項目組，幫扶向田村13名貧困大學生免費提供創業平臺，一是創業創收，二是增加對互聯網+的了解和操作技能，為今后謀生或是回村創業培養人才。另一方面，針對向田村原生態農副產品的銷路問題，與公司的電商合作確定了以市場為導向、“企業+專合社+大學生+農戶”模式、收益掛鉤分享等運作方式，從養殖、加工、資質、包裝、物流、廣宣策劃、電商營銷等全方面合作，幫扶向田村銷售農副產品，增加貧困戶的銷售渠道。

　　除了幫扶基礎設施建設和結對扶貧之外，瀘州老窖還關注當地的教育和醫療，著重扶貧與扶智并行，醫療救助重病貧困戶。

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　　駐村幫扶 劉子楠奮斗在扶貧第一線

　　生于四川省西昌市，畢業于電子科技大學的劉子楠，2016年1月又回到了一個比自己家鄉更貧困的地方——鹽源縣蓋租鄉回項村。但是這一次，他是受四川省國資委、四川省金融辦、宏信證券委派，駐村幫扶，擔任回項村“第一書記”的。

　　2016年1月履職過后，劉子楠就在鄉“兩委”的協助下，積極熟悉、開展各項駐村工作，迅速組織協調村干部對全村各個連片組別實地走訪、挨戶調研，及時掌握全村貧困情況，適情分析全村貧困現狀，合理規劃全村脫貧進程。

　　劉子楠走訪全村六個分散連片居住地，68平方公里，共計13組，232戶，其中貧困

　　建卡戶229戶，914人；走訪七個鄉鎮，尋找

　　本村外遷貧困戶59戶。耐心考察、詢

　　問、傾聽各貧困戶生活困難情況，

　　溝通討論脫貧發展思路，匯總分析制貧、脫貧情況，形成完善落實到戶脫貧意見，得到村民的廣泛認可。同時，由于回項村海拔2500米至3800米，屬高山地貌，在通過對高山耕地、草場和林地的不斷實地考察和調研，并結合貧困戶脫貧意見后，撰寫全村脫貧規劃，編輯完成貧困戶產業發展表。另外，積極落實異地移民搬遷政策，協調相關鄉鎮，耐心動員和組織相關村民，穩步推進移民搬遷安置108戶，其中集中安置60戶，分散安置48戶。

　　有了前期的調查走訪，劉子楠結合該村實際發展條件和意愿，協調聯系幫扶資源，首先緊跟政策、產業落地，全力配合落實“1+X”產業政策的實施發展，種植核桃、花椒和續斷逾2000畝，高山牧草恢復逾10000畝；其次，發展產業、金融助力，為推進全村集體經濟發展，聯系農商行，調動村民積極性，籌建養殖、畜牧合作社。

　　2016年，劉子楠被評為四川資本市場定點扶貧工作先進個人。